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Technical Articles
Author's profile photo Thomas Meder

Extraction Run for Financial Data

Intention

In the work center General Ledger, you will find the Extraction Run for Financial Data. This functionality is intended to support two functionalities:

  • Extract financial data for an audit by financial or fiscal auditors, as required by e.g. German law GOBD (formerly known as GDPDU). Some hints on this can be found here, in my older article (see below in the comments for a recovered version), in German language.
  • Extract data to feed an financial consolidation tool.

The format provided is SAP AIS. It has been aligned between providers of audit tools and SAP. It is not a file format that can be directly opened at a PC, but with some knowledge about the file structure it can also be opened in either Microsoft Excel or a text editor.

Opening extracted data in Microsoft Excel

A data extraction run writes a zip archive containing two types of files, those ending with .txt and those without an file extension. While the txt files contain the extraction definitions, the more interesting ones are those without extension. To open them in Microsoft Excel, follow these steps:

  1. Unzip the archive.
  2. Open Microsoft Excel. In the File Ribbon, click on Browse, and navigate to the extracted files. Select any of the files without extension. Click on Open.
  3. The Text Import Wizard appears. In the first step, choose “Delimited”. Set file origin to 65001: Unicode (UTF-8). Select My data has headers. Finally, proceed to the next step.
  4. Keep the default delimitier Tab. Go to the next step.
  5. In step 3, it might be that you need to change the data format for some columns, to have dates, quantities and amounts interpreted correctly.

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      9 Comments
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      Author's profile photo Lee Bown
      Lee Bown

      Hi,

       

      Would be good if you could Extract to CSV also.
      Lee

       

       

       

      Author's profile photo CArol Casey
      CArol Casey

      Thank you for this - still helpful!

      Author's profile photo Mic Lamers
      Mic Lamers

      Hi Thomas,

      thank you and still helpful indeed. Only the link to your older article meanwhile is invalid. Anything you could still share or would you have any updates on the topic?

       

      Regards,

      Mic

      Author's profile photo Thomas Meder
      Thomas Meder
      Blog Post Author

      Hi,

      I found a copy of the referenced document on my hard disk, but it's in German language - hope, you'll understand it. If not - it won't be helpful for you, because it describes how to produce a format for German fiscal authorities. The links are no longer valid, but I am working on other topics now and hence leave it "as it is" to you, hoping to create some benefit nevertheless.

      So, here it is:

      Z3-Finanzdatenextrakt für die Betriebsprüfung

      Tags: 

      • platinum_engineering
      • fiscal_audit_z3
      • audit
      • gobd
      • fiscal_audit
      • gdpdu

      Die Betriebsprüfung erfuhr mit den GDPDU ihre Digitalisierung, eine Neufassung wurde im November 2014 durch die GOBD erlassen.

      Hierbei sind die Zugriffsarten Z1, Z2 und Z3 definiert. Für den Z1-Zugriff können Sie einem Prüfer einen Systembenutzer zuteilen, der als Berechtigung lediglich die Sichten des Work Centers Audit bekommt. Für den Z3-Extrakt steht im Hauptbuch die Funktion Extraktionslauf für Finanzdaten zur Verfügung.

      Dieser exportiert Daten im Format SAP AIS, das in der Hilfe des Business-Suite-Moduls DART dokumentiert ist. Die von SAP Business ByDesign erstellten Daten entsprechen der dort hinterlegten Spezifikation. Allerdings sind Datenstrukturen in SAP Business ByDesign und SAP Business Suite verschieden. Die Segmente, die von SAP Business ByDesign ausgegeben werden, sind daher nicht identisch mit denen der Suite. Prüfer können daher keine Vereinbarungen wie das "Braunschweiger Modell" anwenden, jedoch problemlos in das Prüfprogramm einlesen. Beim Aufbau der Berichte wurde darauf geachtet, dass Daten "denormalisiert" ausgegeben werden. In der Praxis bedeutet dies, dass beispielsweise für die Debitorenextrakte kein Segment mit Kundendaten erforderlich ist, da die wesentlichen Kundendaten bereits in den Zeilen eines Kunden enthalten sind.

      In der Standardauslieferung stehen einem Prüfer diese Segmente zur Verfügung:

      AIS Segment Inhalt Dokumentation
      FINGLAU03_Q0001-FINGLAU03_Q0001_V02 Belegjournal für GDPdU Hilfe (1511)
      FINGLAU01_Q0001-FINGLAU01_Q0001_V06 Summen- und Saldenliste Hilfe (1511)
      FINGLAU07_Q0001-FINGLAU07_Q0001_V05 Debitoren - Kontosalden Hilfe (1511)
      FINGLAU07_Q0002-FINGLAU07_Q0002_V05 Kreditoren - Kontosalden Hilfe (1511)
      FINGLAU08_Q0004-FINGLAU08_Q0004_V03 Kreditoren - offene Posten Hilfe (1511)
      FINGLAU08_Q0002-FINGLAU08_Q0002_V03 Debitoren - offene Posten Hilfe (1511)
      FINGLAU02_Q0001-FINGLAU02_Q0001_V06 Sachkonten - Buchungen Hilfe (1511)
      FINFXAU01_Q0002-FINFXAU01_Q0002_V00 Anlagenspiegel Hilfe (1511)
      FINFXAU03_Q0001-FINFXAU03_Q0001_V00 Anlagen - Buchungen Hilfe (1511)
      FININVU04_Q0001-FININVU04_Q0001_V00 Materialbestände - Bestandsliste  
      FINTAXU01_Q0002-FINTAXU01_Q0002_V00 Umsatzsteuerberechnung – Details Hilfe (1511)

      Der Berichtsumfang kann durch Hinzunahme weiterer analytischer Berichte zum Extrakt erweitert werden. Eine Übersicht findet sich unter anderem im Hilfeartikel Übersicht über die Berichte im Finanzmanagement.

      Eine Dokumentation um Extraktionslauf für Finanzdaten findet sich im Hilfe-Dokument Extraktionslauf für Finanzdaten – Quick GuideDie Erweiterung eines Berichtspaketes ist dort unter Aufgaben - Voraussetzungen prüfen beschrieben.

       

       

      Aus konkreten Prüfungssituationen hat sich ergeben, dass es zweckmäßig ist, ein eigenes Berichtspaket als Kopie des Standard-Berichtspakets für den Z3-Extrakt anzulegen und dieses um folgende Berichte zu erweitern:

       

       

      Berichtsname Berichtssicht Selektionsvariante
      Alle Umsatzsteuerposten mit Buchungsbelegdetails

       

      FINTAXU10_Q0001

      Alle Umsatzsteuerposten mit Buchungsbelegdetails

       

      FINTAXU10_Q0001_V00

      Initial
      Alle Umsatzsteuerposten

       

      FINTAXU09_Q0003

      Alle Umsatzsteuerposten

       

      FINTAXU09_Q0003_V00

      Initial
      Lieferantendetails

       

      BUPSPP_Q0001 (ersetzt BUPSPP_Q0001)

      Lieferant - Steuerdaten

       

      SUPPLIER TAX DATA

      Initial
      Finanzdaten des Kunden

       

      BPCSFINB_Q0001

      Steuerdaten des Kunden

       

      BPCSFINB_Q0001_V03

      Initial

      Sofern in der Prüfung die Überlassung der Änderungshistorie für Stammdaten (Kunden, Lieferanten) zum Thema wird, so kann diese Anfrage durch Nutzung des Change Collectors beantwortet werden. Eine gute Beschreibung ist hier zu finden sowie in der Hilfe.

       

      Author's profile photo Mic Lamers
      Mic Lamers

      Hi Thomas,

      thank you so much for taking the time to search for this and sharing it again!

      And don't worry, no problems with the German language. I will review details tomorrow.

      Regards,

      Mic

      Author's profile photo Thomas Meder
      Thomas Meder
      Blog Post Author

      The links above won't work any longer. In general, further information can be found here:

      https://help.sap.com/docs/SAP_BUSINESS_BYDESIGN/2754875d2d2a403f95e58a41a9c7d6de/2c2cbfb8722d101485fed4cdf4510ba6.html?locale=en-US

       

      Author's profile photo Rajasekhar Nagumalli
      Rajasekhar Nagumalli

      Hi Thomas,

      Requesting you to provide english language version. I have done DART configuration and setup filters through FTWY but still need to be do some more settings.

      I need you help.

      Thanks & Regards

      Rajasekhar. Nagumalli

       

      Author's profile photo Thomas Meder
      Thomas Meder
      Blog Post Author

      Hi Rajasekhar,

      I am sorry, but it does not make too much sense to translate this article. Colleagues are working on some improvements invalidating this post, and it's highly bound to specifics for Germany, so it is addressed to native speakers there.

      Best regards,

      Thomas

      Author's profile photo Thomas Meder
      Thomas Meder
      Blog Post Author

      Btw: This blog post is about SAP Business ByDesign, not ERP or S/4.